Werkwijze Insider Management Systeem®

De Insider, en ook zijn directe (familie)relaties, zullen hun persoonlijke en zakelijke gegevens in het Personal Insider Profile formulier moeten invullen. Met een te bepalen frequentie zal de Insider via email verzocht worden de inhoud van het P.I.P. formulier te bevestigen. Hiermee geeft hij aan welke koersgevoelige informatie hij of zijn familieleden op dat moment potentieel hebben.

De Compliance Officer kan op twee manieren een aantal medewerkers en afdelingen uitsluiten van de handel in een aandelenfonds. Hij kan de organisatorische of hiërarchische opbouw van het bedrijf gebruiken en hij kan op basis van gedefinieerde werkstromen een aantal personen,die onderdeel uitmaken van de workflow, uitsluiten. De Compliance Officer kan via het inbrengen van bepaalde 'rules' medewerkers of afdelingen on-line uitsluiten van de handel in een aandelenfonds.

Het systeem werkt via een intranet of via het internet. Alle Insiders kunnen dan handelen via een bestaand (intern) elektronisch beleggingssysteem, dat daarmee de locatieplicht voor Insiders afdekt. Alle gegevens worden voorzien van een tijdstempel. De controles kunnen dan achteraf door de Compliance Officer gesynchroniseerd worden met de koersen (-historie) en het nieuws dat al bekend was bij het publiek. Een transactie is hiermee achteraf in de juiste context te plaatsen. Dit maakt discussies tussen Insiders ,Compliance Officers en Toezichthouders veel helderder.