ChecknTrade Nieuws

6 november 2003 - ChecknTrade introduceert concept IMS in Amsterdam aan compliance officers bij vermogensbeheerders .

De IMS oplossing kan in de ogen van CnT, getuige ook eerdere meetings en discussies daaromtrent, een waardevolle bijdrage leveren in de opossing van deze probleemstelling.

Participanten in de discussie openden met een korte weergave van beleid en procedure zoals die zich afspelen in de dagelijkse praktijk. Het beeld ontstaat daarbij dat de gekozen oplossingen met name voorzien in strenge regelgeving naar Insiders gecombineerd met handmatige controle achteraf. Doordat de regelgeving vrij strikt en algemeen is toegepast "Insiders mogen gewoon niet handelen", is de controle een vrij overzichtelijke.

Baker & McKenzie was vertegenwoordigd om een beeld te schetsen van juridische complicaties, zowel in termen van regelgeving en implementatie, als in gevallen waarbij daadwerkelijk (gerechtelijke) actie zou worden ondernomen door een toezichthouder. Niet alle regelgeving, zo stelde hij, is geschikt voor een te automatiseren beslismodel.

Vanuit ChecknTrade werd aangegeven dat hierin door de oplossing is voorzien: middels de rules-engine en de overkoepelende decision-manager kunnen transactie-aanvragen die automatisch worden behandeld worden gescheiden van degenen die aan menselijke beoordeling onderhevig moeten zijn.

Wel blijven ze gezamelijk opvraagbaar in een omgeving die ook werkt als een rapportagetool: van een ongebruikelijke transactie kan de context (andere transacties door dezelfde persoon of transacties in dezelfde waarde door andere personen) worden geanalyseerd en gerapporteerd.

De meeting werd besloten met de conclusie dat IMS een waardevolle tool zou kunnen vormen bij de beheersing (opslag, analyse en rapportage) van insider trading data en dat de kwaliteit van automatische pre-clearance afhankelijk is van de manier waarop regelgeving is te vatten in beslismodellen. CnT gaf aan dat dat juist vanuit de AFM als voorwaarde voor te implementeren regelgeving wordt gezien en haar eigen richtlijnen daar ook aan toetst.

Terug naar het overzicht >>